• 合规框架

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    益联慧通的合规管理严格地符合监管机构对专家网络行业的监管标准。益联慧通致力于持续地完善合规框架,该框架除满足监管合规标准外,亦涵盖政治及商业风险在内的更广泛问题。益联慧通积极执行合规及风险管理,采用实时动态的项目监察与传统合规控制相结合。益联慧通让所有项目相关者参与合规的各个方面,如内部合规、客户合规、专家合规及风险审查等。

    内部合规

    • 新员工入职培训及考试,包括合规标准及行为准则。
    • 所有员工接受针对性合规培训及考试,包括保密数据、反贿赂、内幕交易及其他政治或商业风险等问题。
    • 员工与客户沟通的监测并完善。
    • 根据监管新政策、市场变化、内部及外部反馈,及时改进、持续完善公司的合规制度。

    客户合规

    • 所有客户项目均需经过标准化启动流程,包括与客户合规团队讨论对于客户额外的合规要求达成一致。
    • 客户项目过程中,我们的合规团队与客户保持沟通,并从员工及专家获取关于客户的反馈。
    • 为及时执行监管新政策、应对市场变化,我们合规团队与客户合规团队持续沟通,以确保互动交流全部合规。

    专家合规

    • 评估专家的公开信息,进行背景调查和不定期核查。
    • 要求专家确认其不违反相关法规、履行其义务及责任。
    • 要求专家在参与任何项目前先签署合规条款及条件。
    • 访谈开始前,提供给专家各类相关合规事务的提醒,包括重大非公开信息、内幕交易以及反贿赂等内容。

    风险审查

    • 项目启动前,我们的专职合规团队和风险专员对其进行全面评审。
    • 项目过程中,我们的合规团队与项目团队进行持续地沟通与协调,以确保所有项目均合规。
    • 除监管合规外,还考虑其他政治、法律和商业等风险。